2023신규 과정 자격 과정 파생상품투자권유자문인력 양성
이런분들에게
추천해요!
고객과의 최접점에서 고객 상담과 전문성 있는 서비스를 위한
실무역량 향상과 자격증 취득 대비까지!
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과정 내용
금융창구에서 투자자를 상대로 파생상품 및 파생결합증권에 대하여 투자권유를 하거나 투자에 관한 상담 업무를 수행하는 업무 종사자가 필수로 취득해야 하는 자격증으로 불완전판매를 방지하고, 업무 전문성을 갖추기 위한 교육과정입니다. 본 과정을 통해 파생상품에 관련한 전문지식을 쌓아 파생상품투자권유자문인력 인증 시험에 대비할 수 있고, 나아가 관련 제반 지식을 습득하여 업무 역량을 강화할 수 있습니다.
교육비
| 교육비 단가 | 고용보험 지원금액 | ||
|---|---|---|---|
| 1000명 이상 | 1000명 미만 | 우선지원기업 | |
| 198,000 | 79,200 | 158,400 | 178,200 |
| 실교육비 | 118,800 | 39,600 | 19,800 |
최근 수료 현황
| 년도 | 수강인원 | 수료율 | 평균점수 | 만족도 |
|---|---|---|---|---|
| ※ 본 과정은 2023년 신규강의입니다. | ||||
과정구성
1개월파생상품 투자권유자문인력1
난이도 : 초급
- 1주차선물·옵션 개요
- 2주차주식 관련 선물·옵션
- 3주차금리선물·옵션
- 4주차통화 및 상품관련 선물·옵션
- 파생상품의 개념과 유형, 기능, 매커니즘을 설명하고 선물과 옵션의 개념, 종류, 가격결정에 대해 알아본다.
- 주식 관련 선물과 옵션의 종류, 가격결정, 거래유형, 옵션가격과 민감도, 투자전략을 설명할 수 있다.
- 금리 및 채권의 기초개념, 종류, 거래유형을 설명할 수 있다.
- 외환과 외환시장, 선물환과 통화선물,통화옵션,상품선물,상품옵션에 대하여 알아본다.
2개월파생상품 투자권유자문인력2
난이도 : 초급
- 1주차 스왑(1)
- 2주차 스왑(2)
- 3주차 기타 파생상품
- 4주차 파생결합증권
- 스왑의 개념, 구조, 발전과정, 주요 용어를 설명하고 스왑의 의의, 거래구조, 가격산정과 헤징에 대해 설명할 수 있다.
- 의심거래 보고의 개념을 파악하여 의심거래 주체와 관련한 보고에 필요한 내용을 설명하고 의심거래 보고 판단 및 적발사례를 파악하여 의심거래 보고서 작성에 활용할 수 있다.
- 고액현금거래 보고의 개념을 파악하여 고액현금거래 보고 판단 및 업무처리에 활용하고 보고서 항목 및 유의사항을 파악하여 항목별 고액현금거래 보고서 작성에 활용할 수 있다.
- 자금세탁방지와 금융 비밀보호의 개요를 파악하여 금융거래 비밀보장의 대상 여부 판단과 금융거래 정보제공 방법을 파악하여 금융거래 정보제공의 관리 방안에 활용할 수 있다.
3개월파생상품 투자권유자문인력3
난이도 : 초급
- 1주차 리스크 관리
- 2주차 영업실무
- 3주차 직무윤리
- 4주차 투자자분쟁예방과 자금세탁방지
- 리스크를 정의하고 시장리스크, 신용리스크, 기타리스크, 파생상품 리스크를 설명할 수 있다.
- 투자권유의 의미, 절차, 유의사항을 알아보고 계좌개설, 주문의 접수 및 거래체결 업무를 설명할 수 있다. 대용증권 및 외화관리 업무와 회계관리 업무를 설명할 수 있다.
- 금융투자업 직무윤리의 기본원칙과 주요 규정을 알아보고 직무윤리 준수절차 및 위반 시의 제재를 설명할 수 있다.
- 분쟁예방 시스템, 준수절차 및 위반 시 제재를 알아보고 자금세탁 방지를 위한 제도를 설명할 수 있다.
부가서비스&특장점
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학습 스케쥴러 제공
주차진도, 과제, 평가 일정이 표기된 스케쥴러 제공
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동영상학습 제공
정규이론과 문제풀이 강의 제공 (모바일 학습 가능)
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부가학습자료 제공
YouTube Live 강의와 학습자료 제공
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최종정리 문제풀이집
실전감각과 문제 적응력 향상을 위한 와우패스 문제집 제공
집필진 및 강사진
전윤범
- 학력
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- 고려대학교 경영학 석사
- 한양대학교 대학원 경영학 박사 수료
- 경력
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- 前) 신한은행 근무
- 前) 한국표준협회 전문위원
- 現) 유비온 금융경제연구소장, 와우패스 (WOWPASS) 전임교수
- KB국민은행, KEB하나은행, 신한은행, 우리은행, 경남은행, 부산은행, 삼성증권, 하나대투증권, 유진투자증권, 하이투자증권, 현대증권, 우리투자증권, 농협, 삼성생명, 우정사업본부 등 다수 강의 진행
- 자격증 및 저서
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- 완전정복 금융시장 매커니즘, 거시경제지표 분석 및 활용, 알기 쉬운 외환의 이해, 금융상품의 이해, 금융상품 비교분석 외 다수의 금융자격증 핵심요약 및 문제집 저
수료기준 *아래 기준 모두 충족하여야 수료가능
| 과제(리포트) | 매개월차 교육기간 내 제출, 매개월 각 60점 이상 |
|---|---|
| 온라인평가(시험) | 3개월차 교육기간 중 지정 시간에 응시, 60점 이상 |
| 주차별학습(퀴즈) | 매주 기간 내 참여, 총 12회 중 9회 이상 참여 |